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证监会与有关部门建立备案信息共享机制

发布时间:2021-02-23 15:06:36 已有: 人阅读

  证券服务机构是资本市场的重要参与主体,发挥着资本市场“看门人”的作用。新修订的《证券法》实施后,原来证券服务机构事前准入审批的监管体制调整为“备案制”。如何通过规范监管和诚信体系建设,确保证券服务市场健康发展?

  对此,全国政协委员、广东省新的社会阶层人士联合会会长黄西勤去年递交提案呼吁进一步完善证券服务机构“备案制”。

  经认真研究并商财政部,中国证监会日前在答复该提案时表示,将从加大信息公开力度,加强事中事后监管,加大违法违规行为惩处力度等方面压实证券服务机构法律责任,督促提升执业质量,培育优胜劣汰的市场竟争环境。

  2020年3月起实施的新修订的《证券法》创新监管方式,调整了原来相关证券服务机构事前准入审批的监管体制,要求会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构从事证券服务业务,应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。

  对此,长期从事资产评估等专业服务的黄西勤表示,《证券法》的修订,对证券服务业务作了进一步的规范,符合条件的机构均能到市场中进行充分的参与、竞争。但同时她也观察到,涉及资本市场的资产评估业务专业性要求较高,我国资产评估机构将近4000家,而官方信息显示,截至2019年底,全国具有证券、期货相关业务评估资格的资产评估机构共计70家,占全行业资产评估机构数量的比例不到2%。

  如何避免实施“备案制”后,各机构一拥而入从事证券评估业务,增加监管成本和难度?黄西勤在提案中建议明确由财政部、证监会等部门共同研究,协调开展从事证券服务业务的证券服务机构备案相关工作。“在日常操作中应避免多头备案、增加共享性,建议采用线上报备方式。”

  对此,证监会在回复中表示,为落实《证券法》备案要求,证监会会同工业和信息化部、司法部和财政部,研究制定了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》(下称《备案规定》),自2020年8月24日起施行。《备案规定》的内容契合了提案的部分意见建议,如规定:中国证监会与国务院有关主管部门建立备案信息共享工作机制,加强数据信息的共享和运用。此外,证监会还开发了有关备案信息釆集系统,证券服务机构通过该系统报送电子备案材料。

  黄西勤在提案中还建议,建立科学有效的诚信、监管和退出机制。建立资本市场诚信档案制度,将市场主体的诚信信息、违法失信行为等记入档案,推出诚信信息公开和查询制度;完善退出备案的相关条款或指南。

  证监会在回复中表示,根据《备案规定》,证券服务机构在首次从事证券服务业务备案、重大备案和年度备案等环节都应备案其诚信情况,包括因执业行为涉嫌违法违规被立案调查、被司法机关侦查、受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分等。同时,证监会专门制定了《证券期货市场诚信监督管理办法》,开发建设了全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,录入各类市场主体的诚信信息。

  在退出机制方面,证监会表示,已备案的证券服务机构连续一个自然年度未从事证券服务业务的,可以不再进行重大事项备案和年度备案。同时,《证券法》规定,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务。

  去年,黄西勤提交提案关注粤港澳专业服务业深层合作,并积极推动港澳青年专业人士“走进大湾区”考察交流活动。70余名青年走访了广州、东莞、深圳三地多个科技产业园区及知名企业,期间还见证“粤港澳大湾区专业人才集聚区”在深圳北站国际人才驿站揭牌成立。

  根据对港澳青年在粤创新创业情况的调研报告,黄西勤今年将提交提案,呼吁加强政务服务和扶持力度,优化港澳青年在大湾区内创新创业环境,建立健全青年工作政策协调机制。

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